中國證監(jiān)會主席郭樹清表示，投資者信心是資本市場的基石，稽查執(zhí)法是維護(hù)投資者信心、保護(hù)投資者利益、保障市場健康運行最直接、最有效的手段

由于近年來基金界“老鼠倉”事件頻發(fā)，引發(fā)部分投資者“談基色變”。因此，監(jiān)管層對“老鼠倉”事件始終給予相當(dāng)?shù)闹匾?，始終倡導(dǎo)堅守三條底線不動搖，嚴(yán)厲打擊老鼠倉事件絕不手軟。

為更好地配合對基金公司的檢查和監(jiān)督，中國證監(jiān)會基金部綜合監(jiān)管系統(tǒng)于近日正式上線，首次實現(xiàn)了針對基金公平交易行為的電子化監(jiān)管，使見不得光的“老鼠倉 ”行為無處遁形。

基金部綜合監(jiān)管系統(tǒng)上線

近年來，基金從業(yè)人員的誠信問題一直是公眾關(guān)注的焦點。據(jù)報道統(tǒng)計，自２００７年第一只“碩鼠”——原上投摩根基金經(jīng)理唐建現(xiàn)形以來，近５年的時間里，先后有９人因“老鼠倉”受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查和處罰，其中獲罪者２人。這不免讓投資者逐漸產(chǎn)生了談“基”色變、談“鼠”色變的心理。

而基金行業(yè)從誕生到走向成熟，總會伴隨著暴露問題、公眾質(zhì)疑、強(qiáng)化監(jiān)管、重建信心的過程，也正是在這樣一種反復(fù)和發(fā)展的過程中，市場逐步形成對基金公司的公眾監(jiān)督、行業(yè)監(jiān)管和自律約束的成熟監(jiān)督體系。

近年來，中國證監(jiān)會對于“老鼠倉”案件始終給予相當(dāng)?shù)闹匾?。基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送三條底線，成為中國證監(jiān)會對基金公司進(jìn)行檢查和監(jiān)督的重點。

正所謂工欲善其事，必先利其器。為進(jìn)一步規(guī)范基金管理公司的公平交易制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)基金行業(yè)健康發(fā)展，證監(jiān)會于去年推出了《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見（修訂稿）》。今年，為配合檢查和監(jiān)督的實施，證監(jiān)會基金部綜合監(jiān)管系統(tǒng)于近日正式上線，首次實現(xiàn)了針對基金公平交易行為的電子化監(jiān)管。據(jù)了解，該系統(tǒng)通過分類監(jiān)測同一基金不同投資組合在交易過程中是否遵循公平交易，進(jìn)而有效防止不公平交易和利益輸送行為的發(fā)生，使見不得光的“老鼠倉 ”行為無處遁形。

打擊“老鼠倉”絕不手軟

證監(jiān)會對于基金行業(yè)公平交易的監(jiān)管從未停止過。

早于２００７年第一只“碩鼠”現(xiàn)形之際，中國證監(jiān)會副主任洪磊便公開指出，要加大對基金從業(yè)人員內(nèi)幕交易以及背信行為的監(jiān)管力度，嚴(yán)厲打擊包括“老鼠倉” 在內(nèi)的各種違法違規(guī)行為。去年１１月１１日，在由《證券日報》主辦的第七屆中國證券市場年會上，他再次強(qiáng)調(diào)，要強(qiáng)化監(jiān)管，維護(hù)公平秩序。堅守三條底線不動搖，嚴(yán)厲打擊老鼠倉、非公平交易和各種形式的利益輸送，著力加強(qiáng)非現(xiàn)場監(jiān)管力度，提高通過分析交易數(shù)據(jù)和資金劃轉(zhuǎn)數(shù)據(jù)主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的能力，樹立公眾對行業(yè)的信心，強(qiáng)化基金銷售監(jiān)管，增強(qiáng)基金合同對基金投資行為的約束力，充分保護(hù)投資者的合法權(quán)益。加大對基金違規(guī)違法的查處力度，加強(qiáng)對基金公司高級管理人員的追究力度，保持監(jiān)管的威懾力。

今年１月證監(jiān)會舉行的２００９－２０１０年度稽查立功表彰大會上，中國證監(jiān)會主席郭樹清表示，資本市場的內(nèi)幕交易、老鼠倉行為就是盜竊行為，對于這些市場盜賊絕不手軟，要繼續(xù)把打擊內(nèi)幕交易作為工作重點。并表示，要切實將稽查執(zhí)法納入證券期貨監(jiān)管的中心工作，始終把稽查執(zhí)法這一證券期貨監(jiān)管部門的基本職責(zé)，作為監(jiān)管工作的重心；繼續(xù)把打擊內(nèi)幕交易作為工作重點；進(jìn)一步加強(qiáng)稽查隊伍建設(shè)。

中國證監(jiān)會副主席姚剛也曾公開表示，對于市場反應(yīng)強(qiáng)烈的內(nèi)幕交易、“老鼠倉 ”和損害上市公司利益等違法違規(guī)行為，將加大查辦力度。不斷完善證券處罰體制，進(jìn)一步提高監(jiān)管有效性，加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù)，是監(jiān)管部門面臨的重要課題。對于市場反應(yīng)強(qiáng)烈的內(nèi)幕交易、“老鼠倉”和損害上市公司利益等違法違規(guī)行為，要加大查辦力度，提升證券執(zhí)法處罰的專業(yè)性和時效性。